“践行合规管理办法”——中电科十四所合规管理二期顺利上线

北大法宝 2023-01-19

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2022年9月16日，国务院国资委官网正式发布《》，其中《办法》将信息化建设明确在“务实高效”原则中，并在第六章进行专门规定，体现了合规管理信息化的趋势；中电科十四所在合规管理信息化一期的基础上，认真解读《中央企业合规管理办法》，结合企业实际将合规制度、典型案例、合规培训、违规行为记录等纳入信息系统，构建合规管理信息化二期工程，日前已顺利上线。

中国电子科技集团公司第十四研究所坐落于钟灵毓秀的南京市，新所区占地近2000亩，是中国雷达工业的发源地，国家诸多新型、高端雷达装备的始创者，以及具有国际竞争能力的综合型电子信息工程研究所。十四所前身为创建于1946年的“中华民国国防部特种电讯器材修理所”，1949年4月起义后被中国人民解放军接管，先后直属于第二机械工业部、国防部十院、第四机械工业部十院、国防科委第十研究院、电子工业部、信息产业部等，2002年起归属中国电子科技集团公司。

中电科十四所携手北大法宝顺利上线智能合规系统二期。以一期外部合规义务清单、内部合规义务清单、领导者合规责任清单为基础，二期重点搭建合规风险管理、投诉举报、合规报告、合规宣贯模块，并与一期内容进行打通，形成以合规数据为支撑的合规管理全过程数字化平台。

合规风险是指企业及其员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性；通过识别在公司运营过程中各个环节违反合规义务可能造成的影响，从发生风险的概率和后果严重程度两个维度来评估合规风险的大小，从而形成各个环节的重点合规风险事项。建立合规风险清单有助于确定企业合规管理的管理对象；为各工作环节提供合规履职的指南；通过对照检查，及时发现公司运营中存在的不合规问题并及时整改。

为保障合规管理机制的有效运行，企业应建立完善的投诉举报体系。对违法违规事件在线上进行投诉举报，合规管理人员接到举报后进行调查取证并最终给出处理结果，同时可以针对调查结果相应引发风险处置环节，从而完成举报的受理、跟踪直至处理、反馈的一整套闭环管理。

合规报告管理，合规部门对业务部门提交的反映一定时期内的综合合规信息或特定合规事项的审批管理活动，通过合规报告，保证合规部门及监管部门能够及时、有效地介入重大合规风险事件，防止危机扩散。

合规文化的培养是合规管理能够切实发挥功效的基础，通过信息化的方式进行合规信息的传输及普及，便于合规管理部门不断向公司员工灌输合规的要求，将合规文化渗透到合规管理体系中，塑造潜移默化的合规环境，培养公司全员自觉合规的优良习惯。

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