美国典型出口管制执法案例分析 - 美国公民Alexander Brazhnikov,Jr.被剥夺出口特权十五年

• 洗钱（conspiracy to commit money laundering）；

• 走私货物（conspiracy to smuggle goods from the United States）；

• 违反《国际紧急经济权力法案》（conspiracy to violate the International Emergency Economic Powers Act ，“IEEPA”）；

相关文件显示，早在2012年，美国一正在调查类似案件的部门的外地办事处将有关Brazhnikov Jr.的公司的线索发送给Newark联邦调查局，随后美国联邦调查局与商务部和国土安全局（United States Department of Homeland Security, DHS）开始通过追踪资金流向等手段联合调查Brazhnikov Jr.和他位于新泽西州的公司。到2015年6月，Brazhnikov Jr.在美国新泽西州地区法院对其受到的三项刑事指控认罪。其中第三项指控相关内容为：“被告串谋从美国向俄罗斯出口商务部管辖下的电子元件（electronic components），但未事先获得商务部规定的许可证”。随后在2019年4月，BIS根据美国《出口管理条例》（Export Administration Regulations, EAR） part764.2（d）对Brazhnikov Jr.提起行政诉讼。起诉文件中指控Brazhnikov Jr.违反EAR，将相关需要许可证的物项出口给俄罗斯的实体清单主体，包括一些研究核武器的机构。最终，在2021年3月，负责工业与安全的美国商务部副部长签发最终决定与命令，剥夺被告Brazhnikov Jr.的15年出口特权。

• 系统地伪造货运单据以降低他出口的原产于美国的货物的价值，以规避提交电子出口信息（Electronic Export Information，EEI）的要求；

• 通过其在新泽西州的公司重新包装产品，将相关货物运送到俄罗斯的虚假地址、壳公司（比如一些空置的公寓、店面），然后再运送至Brazhnikov Sr.掌握的一个中心仓库，最终运往俄罗斯的最终用户（包括俄罗斯国防承包公司），以此向美国供应商和美国当局隐瞒相关产品的真实最终用户（包括VNIITF等实体清单主体）的身份；

• 为了隐瞒资金来源以及俄罗斯客户的身份，Brazhnikov Jr.及其同谋者建立了多个外国空壳公司持有的银行账户，首先将资金从俄罗斯客户转移到这些银行账户，最后再存入Brazhnikov Jr.在美国的一个账户；

美国《出口管理条例》（EAR）Part766附录部分规定了对违反EAR的行为的处罚指引（Guidance on Charging and Penalty Determinations in Settlement of Administrative Enforcement Cases，“Penalty Guidance”），该指引虽不具有强制约束力，但该指引是BIS决定最终处罚的重要参考。一般而言，BIS出口执法办公室（Office of Export Enforcement, OEE）会进行以下处罚：民事罚款（Civil monetary penalty）、拒绝出口特权（Denial of export privileges）、 将特定对象排除在实践之外（Exclusion from practice）、扣押和没收（Seizure and forfeiture）。